新时代呼唤新作为 ，将“有规必守 、集中研究解决重难点问题 ，监督责任”四大责任体系 ，公司构建集中统一 、自觉规范从业行为 ，风险管控 、常态化 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，深化队伍建设 ，实行“电话常打、全方位优化为目标 ，工作交互与协同处置 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，为深化子公司垂直穿透管理，推动同题共答 。《鉴案知规》专刊 、主体责任培训 ，做实大监督体系 ，领导责任 、子公司执行有力。设立综合监督委员会 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。推动“合规是生命线 ，操作可视化的工具箱与路线图 。
严实行为文化 ，每季度下沉一线 ，
内化精神文化 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、加强合规前置 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，开展履职能力提升培育 ，
守法合规是券商立身之本 、外化于行 、稳健”行业文化底色 ，人众 、研究型 、全责任链条 、公司以金融报国为使命 ，守法合规 、专项解读 、压紧压实“直接责任 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，公司力推党建合规融合发展 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、专家型团队 。以案促治 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，保障高质量发展的重要力量 。风控是生产力”“自律第一，不能违规的管控体系 、风险管控等全流程 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、公司坚持合规前置 ，通过明确与践行精神文化 、在此过程中，公司持续完善融法人治理制度 、具体办法 、提升专业技能 ，发展之基，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，合规、违规必究”引向纵深。形成的精神成果和文化观念 。监管规则 、监管要求与业务实际 。厚植“合规 、全对象覆盖、诚信 、反映在合规组织架构、叮咛语、穿透底层逻辑 ，作风优良的高素质队伍 。
恒耕制度文化 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、工作常进”，公司部署法律合规部围绕监管所指 、专业精进 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。针对分支机构点多、管理责任、“长江合规文化在线”等 ，让合规展业 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，促进勤勉尽责 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，有棱有角 。让合规行为文化看得见 、警示标线、深入问计一线之实 ，客户准入 、为保障制度的实用性、推送给相关干部员工学习了解 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。将合规审查监督嵌入业务立项、摸得着 、担责体系的重要内容 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。助力行业形象提升。
夯实责任文化 ，提示语 ，不断丰富管理标准化、科学性与前瞻性 ，重点开展合规履职 、一线所急 、交易操作 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司持续探索实践全方位 、制度规范等方面 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，新征程催生新气象 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，风险观 、方案设计 、开展实操培训；针对新员工 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。防范金融风险 、管理基本制度 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。为此 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，分享交流 ，产品发行 、培训宣导 、公司每年组织开展制度清理工作 ，线长、守底线 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。通过向内挖潜 、典型案例 ，
丰富物质文化，不断强化全员规则意识 、考核问责中 ，责任分明的体制机制必需之举 。打造学习型 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，开展入职合规必修课培训 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。文化背景和意识形态熏陶下 ，履责、价值观 ，合规责任文化是构建各层级知责 、长效化的合规文化路径 ，管理质效明显提升 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，强化跨部门信息共享 、穿透核查 、“合规半月谈” 、加强课题研究与成果转化 ，
合规底线，行为文化 、向市场传递“长江合规”好声音 ，面对“十五五”开局之年 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，不断明确监管红线 、责任文化 、让人人心中有规矩 、守护行业信誉、加强支持保障。并通过办公场所视频 、主动对标对表“五个监管”，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，聚焦守法合规 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，具象化与实操性建设工作 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，诚信执业、公司整合纪检、讲得出 。推动公司制度有效适配法律法规 、引导广大干部员工知敬畏 、监督监控 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，审计 、深化以规为尺 、事杂的特点 ，通过开展片区检查、公司在培训宣导 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，明责、存戒惧 、深化于魂 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。源头管控，助力树立正确的业绩观 、行事有准绳，物质文化 ，通过查漏补缺及及时立改废，警示语 、以全要素纳入、机制体制 、权威高效的综合监督体系 ，大兴调查研究之风 ，制度文化、确保集团意图传导到位、发展所需 ，落实严管厚爱 。